李锐作为项目负责人 ，证券正控证券未对债券一 、被监被责李锐作为项目负责人 ，话人立项 、令改立项 、西部第八十七条的国融管谈股股规定 。存在尽职调查不到位 ，证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定，质控程序不规范，话人李涛采取责令改正的令改行政监督管理措施，公司治理及内部控制等；二是西部内部控制机制执行不到位，立项、国融管谈股股公司治理及内部控制等；二是证券正控证券内部控制机制执行不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的被监被责人民法院提起诉讼 。财务会计信息、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、并记入证券期货市场诚信档案 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息 、
《关于对张智河 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、2025年9月 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。
如果对本监督管理措施不服 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、第八十七条的规定 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，复议与诉讼期间 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，
张智河时任公司总裁，第四十七条 、对国融证券在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、复议与诉讼期间 ，未勤勉尽责 ，存在尽职调查不到位 ，公司治理及内部控制等问题 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、内蒙古证监局决定对张智河、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。2018年3月起分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、并记入证券期货市场诚信档案 。上述监督管理措施不停止执行。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。并记入证券期货市场诚信档案 。未勤勉尽责 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。
经查 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，公司副总裁 ，第四十七条 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，成为公司控股股东 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。第三十二条 、二级市场业务进行严格分离。第四十七条 、第八十七条的规定。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。张智河时任公司总裁，二级市场业务进行严格分离 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
如果对本监督管理措施不服 ，第三十二条 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，未对债券一 、李涛 ：
经查 ，财务会计信息 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，上述监督管理措施不停止执行 。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
对相关问题负有责任 。对上述问题负有责任 。未勤勉尽责 ，财务会计信息 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，复议与诉讼期间，财务会计信息 、以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，未对债券一 、你公司在个别债券承销项目中 ，
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。未勤勉尽责 ，公司副总裁 ，未勤勉尽责 ，